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证监会处罚两宗案 保荐人、客户经理被罚

发布时间:2016-09-10 13:13 来源:互联网 责任编辑:n06 点击:

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【财新网】(记者 张欣)9月9日,证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示,对一宗保荐人违法和一宗违法买卖股票案件作出行政处罚及市场禁入。

邓舸表示两宗案件的行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将始终对各类违法违规行为持续保持高压态势,保护投资者合法权益,有效维护市场运行秩序。

在中介机构违法违规案中,信达证券股份有限公司(简称信达证券)作为保荐机构,在推荐辽宁振隆特产股份有限公司(简称振隆特产)申请首次公开发行股票并上市过程中,未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求,对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查,出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。邓舸称信达证券的上述行为违反了《证券法》关于保荐人的相关规定,决定没收信达证券业务收入160万元,并处以320万元罚款;对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告,并分别处以30万元罚款及采取5年证券市场禁入措施。

在另一宗证券从业人员违法买卖股票案中,2009年10月10日至2014年10月25日管祖庆担任湘财证券股份有限公司北京首体南路营业部客户经理,在从业期间,管祖庆利用他人证券账户交易股票,已卖出股票盈利约1070万元,另有部分股票尚未卖出。

管祖庆的行为违反了《证券法》的相关规定,证监会决定,对管祖庆没收违法所得约1070万元,并处以约3218万元罚款;责令管祖庆依法处理非法持有的剩余股票,没收违法所得,并处以违法所得3倍的罚款;如无违法所得,按其买入该部分股票的实际成本,处以等额罚款。此外,证监会还对管祖庆采取5年证券市场禁入措施。

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