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2.4亿!证监会对四家券商开出罚单

发布时间:2016-05-11 14:06 来源:中国网 责任编辑:n01 点击:

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因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”,证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚,累计罚没金额达到2.4亿。

证监会新闻发言人邓舸今日在例行发布会上表示,对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现,华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等,未能确保客户终端交易信息的真实性等 ,未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。

华尔街见闻网站曾提及,8月25日,海通证券、广发证券、华泰证券及方正证券等四家券商各自发布公告称,被证监会立案调查,原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。

邓舸说,浙商期货在通过简单系统安全测试后,未进行风险提示,接入homs系统,方便客户分账户操作。华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后,仍未采取有效措施,应从重处罚。

邓舸表示,根据上述机构违反法律法规事实的性质、情节、与社会危害程度,依据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定,拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚:

对华泰证券责令改正并予警告,没收1823万元违法所得,并处5470万元罚款,公司有关负责人予以警告并处罚款;对海通证券责令改正并予警告,没收违法所得2865万元,并处8596万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款;对广发证券责令改正并予警告,没收违法所得680万元,并处2041万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款;对方正证券责令改正并予警告,没收违法所得871万元,并处1743万元罚款,相关责任人予以警告及罚款;对浙商期货责令改增并予警告,没收违法所得2.8万元,并处以30万元罚款,有关负责人予以警告并处罚款。

本月初,证监会拟对恒生网络公司(杭州恒生网络技术服务有限责任公司)、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。

邓舸还表示,日前证监会对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格,孙国栋操纵西部证券、中科金材、如意集团、全通教育、深圳华强、暴风科技等13只股票价格两案审查完毕。这两案已经进入告知听证程序。

两案的操作手法均为通过虚假申报等方式影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。

依据证券法第203条的规定,证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政罚没:没收马信琪违法所得44万余元,并处以132万余元的罚款;没收孙国栋1129万余元,并处以3389万余元的罚款。

邓舸强调,操纵市场行为不利于证券市场的有效发挥,营造了虚假的市场供求关系,误导投资者的投资决策,损害了投资者利益,证监会一经查实认定将严厉打击。

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